《证券期货业信息系统审计指南》金融行业标准发布

中新网11月11日电 据证监会网站消息，日前，证监会公布实行《证券期货业信息系统审计指南》金融行业标准。

信息系统审计是根据国家及行业信息系统有关标准和标准，对信息系统规划、建设、运维和应急等活动进行自我检讨和评价，推断系统运转 的安全性、系统建设的合规性和系统运用绩效，提出整改建议，并连续跟踪落实整改情形。

鉴于信息系统审计是国表里通用和成熟的做法，证监会证券期货业信息化工 作领导小组屡次强调，要在全行业展开信息系统审计工作，每年要根据国家和行业公布的信息技术规则对信息化建设和信息系统安全保证工作进行合规性审计，并相 应进行建设整改。

依照国家和行业的有关请求，行业机构积极展开了信息系统审计工作，从实践情形看，存在以下突出的问题：一是对审计请求掌控不整体； 二是缺少可操作性强的指南。为指点和标准行业展开信息系统审计工作，2013年，证监会牵头组织有关单位草拟行业标准《证券期货业信息系统审计标准》(以下 简称《审计标准》)，对最近几年来国家及行业信息技术规章、标准、指引和标准进行了整体梳理，依照“从严”的原则，明确了信息系统规划、建设、运维和应急等活 动的3000余个审计项。2014年12月26日，证监会正式公布《审计标准》，从信息系统审计的组织、内容两个方面，对行业机构自主展开信息系统审计工作 进行了标准。

证监会介绍，《审计标准》公布以来，行业各机构积极依照《审计标准》展开信息系统审计，有针对性地采用防备和改良办法，提升了信息安全保证水 平，但因为缺少一致的审计过程，依然存在审计过程随便性较高、审计结论不客观等现象。为进一步确保审计工作的标准性和客观性，帮助审计人员依照《审计规 范》的请求完成信息系统审计，证监会制定行业系列标准《证券期货业信息系统审计指南》(以下简称《审计指南》)。《审计指南》标准分为证券交易所、期货交易 所、证券登记结算机构、其他核心机构、证券公司、基金管理公司和期货公司7个部分，给出了《审计标准》中每个审计项的参考性审计根据和审计过程，以标准行 业核心机构和经营机构的审计人员客观精确地实行信息系统审计。

证监会介绍，2016年，为了连续推动资本市场信息化建设工作，下降行业信息系统运转风险，提升行业运转效率，提升行业标准化水平，证监会还将陆续组织制定多项金融行业标准

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