传艺科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施情况以及相

证券代码：002866 证券简称：传艺科技 公告编号：2019-048 江苏传艺科技股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措 施情况以及相应整改措施的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏传艺科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关规定和要求，致力于完善公司治理结构，建立健全公司内部控制制度，规范公司经营管理，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。 鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会申报非公开发行股票，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况公告如下： 一、 公司最近五年受到证券监管部门或交易所处罚的情况 公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取处罚的情况。 二、 公司最近五年被证券监管部门采取监管措施的情况 公司最近五年共收到 1 份监管关注函，2 份问询函。 （一）监管关注函 1、公司于 2017 年 11 月 17 日收到中国证券监督管理委员会江苏证监局（以下简称“江苏证监局”）《江苏证监局关于对江苏传艺科技股份有限公司的监管关注函》（苏证监函[2017]582 号），就公司股东会、董事会、监事会的会议记录存在以会议决议代替会议记录的情形、股东大会会议记录存在缺陷等相关事项进行问询，要求公司及时整改，同时针对董事会秘书工作的失职作出相应的措施，并向江苏证监局报送书面整改报告。证券代码：002866 证券简称：传艺科技 公告编号：2019-048 公司对《关注函》列示的问题进行认真剖析、总结，制定出相应的整改措施，于 2017 年 11 月 27 日出具了《关于对江苏证监局苏证监函[2017]582 号的整改报告》。 （二）问询函 1、公司于 2017 年 12 月 28 日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）中小板公司管理部《关于约见江苏传艺科技股份有限公司有关人员谈话的函》（中小板约见函[2017]第 17 号），就公司信息披露质量问题约见公司董事长和董事会秘书。 公司董事会充分重视上述问题，及时吸取教训和整改，杜绝上述问题的再次发生，并于 2018 年 1 月 15 日下午 2：00 根据约定按时参加了本次约谈，于 2017年 12 月 28 日出具了《<关于约见江苏传艺科技股份有限公司有关人员谈话的函>的回函》（传艺董字（2017）第 12 号）。 2、公司于 2018 年 6 月 26 日收到深交所中小板公司管理部《关于对江苏传艺科技股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（不需行政许可）[2018]第 13 号）。 关于上述问询函中就重组相关问题的询问，公司于 2018 年 7 月 3 日向深交所报送了《江苏传艺科技股份有限公司关于对深圳证券交易所重组问询函的回复说明》，对深交所提出的问题进行了书面回复。 除上述情况外，公司最近五年内无其他被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况。 特此公告。 江苏传艺科技股份有限公司 2019 年 8 月 6 日

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